證券從業資格《法律法規》考試模擬題及答案

2017證券從業資格《法律法規》考試模擬題及答案

　　一、單項選擇題

　　第1題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有(　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。

　　第2題：發行人出現以下情形，中國證監會將直接撤銷保薦代表人資格的是(　)。

　　A.首次發行證券并上市之日起12個月內累計50%以上的資產發生重組

　　B.首次發行證券并上市之日起12個月內控股股東或實際控制人變更

　　C.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　D.首次公開發行證券上市當年即虧損

　　參考答案：D

　　解析：發行人公開發行證券上市當年即虧損的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

　　第3題：我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于(　)。

　　A.操縱市場行為

　　B.欺詐客戶行為

　　C.內幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　參考答案：A

　　解析：操縱市場行為主要包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格及方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　第4題：記賬式國債承銷團成員原則上不超過(　)家，其中甲類成員不超過20家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　參考答案：C

　　解析：記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員不超過20家。

　　第5題：證券公司從事資產管理業務應遵循(　)原則，是指證券公司應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業務。

　　A.守法合規

　　B.集中管理

　　C.風險控制

　　D.資格管理

　　參考答案：B

　　解析：集中管理原則是指證券公司應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責資產管理業務。

　　第6題：證券公司申請融資融券業務資格應當具備的條件不包括(　)。

　　A.具有證券經紀業務資格

　　B.公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形

　　C.財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續符合規定

　　D.已建立完善的客戶投訴處理機制

　　參考答案：C

　　解析：證券公司申請融資融券業務資格要求財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。

　　第7題：集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每(　)向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A.2個月

　　B.3個月

　　C.1個月

　　D.6個月

　　參考答案：B

　　解析：集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

　　第8題：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循的原則不包括(　)。

　　A.風險收益匹配

　　B.客觀

　　C.公正

　　D.誠實信用

　　參考答案：A

　　解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　第9題：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.50%

　　D.100%

　　參考答案：C

　　解析：證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。

　　第10題：上市公司股東大會可審議批準(　)事項。

　　A.本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經審計凈資產的70%以后提供的任何擔保

　　B.公司的對外擔保總額達到或超過最近1期總資產的50%以后提供的任何擔保

　　C.為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保

　　D.單筆擔保超過最近1期經審計凈資產8%的擔保

　　參考答案：C

　　解析：注意審議批準的5項擔保事項。本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額達到或超過最近1期經審計凈資產的50%以后提供的任何擔保。公司的對外擔保總額達到或超過最近1期總資產的30%以后提供的任何擔保。這兩項不要搞混。單筆擔保超過最近1期經審計凈資產10%的擔保。

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