2017證券從業資格《金融市場》復習題及答案
1[單選題] 證券投資基金收入的構成包括( )。
Ⅰ.利息收入
Ⅱ.營業收入
Ⅲ.變現收入
Ⅳ.投資收益
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券投資基金收入是基金資產在運作過程中所產生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。
2[單選題] 下列選項中，屬于操作風險特征的是( )。
Ⅰ.操作風險成因具有明顯的內生性
Ⅱ.操作風險具有廣泛存在性
Ⅲ.操作風險的表現形式具有很強的個體特性
Ⅳ.操作風險的管理責任具有共擔性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、
參考答案：B
參考解析：操作風險的基本特征有：(1)操作風險成因具有明顯的內生性。(2)操作風險具有較強的人為性。(3)操作風險與預期收益具有明顯的不對稱性。(4)操作風險具有廣泛存在性。(5)操作風險具有與其他風險很強的關聯性。(6)操作風險的表現形式具有很強的個體特性或獨特性。(7)操作風險具有高頻率低損失和高損失低頻率的特點。(8)操作風險具有不可預測性和突發性。(9)操作風險的管理責任具有共擔性。
3[單選題] 證券投資基金的費用除了基金管理費之外，還包括( )。
Ⅰ.基金交易費
Ⅱ.基金托管費
Ⅲ.基金運作費
Ⅳ.基金銷售服務費
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券投資基金的費用除了基金管理費之外，還包括基金托管費、基金交易費、基金運作費和基金銷售服務費。
4[單選題] 新一代的經濟思維對經濟危機的啟示有( )。
Ⅰ.必須建立最基本的社會福利框架，加強泛福利化體制
Ⅱ.必須在完善的、獨立透明的法治基礎之上建立政府對金融市場的有效監管體制
Ⅲ.必須大力推進文化領域的市場化，鼓勵實業投資
Ⅳ.經濟體系周期性調整結構行業運行進展
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：C
參考解析：新一代的經濟思維須在四個基本維度上創新以應對金融危機：第一，必須建立最基本的社會福利框架，廢除泛福利化體制;第二，必須在完善的、獨立透明的法治基礎之上建立政府對金融市場的有效監管體制;第三，必須大力推進生產領域的市場化，鼓勵實業投資;第四，經濟體系周期性調整結構行業運行進展。
5[單選題] 我國證券公司的組織形式可以是( )。
Ⅰ.有限責任公司
Ⅱ.無限責任公司
Ⅲ.股份有限公司
Ⅳ.合伙企業
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國證券法》規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
6[單選題] 行業因素包括定性因素和定量因素，常見的有( )。
Ⅰ.行業或產業競爭結構
Ⅱ.抗外部沖擊的能力
Ⅲ.經濟周期循環
Ⅳ.行業估值水平
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：B
參考解析：常見的行業因素包括：(1)行業或產業競爭結構。(2)行業可持續性。(3)抗外部沖擊的能力。(4)監管及稅收待遇——政府關系。(5)勞資關系。(6)財務與融資問題。(7)行業估值水平。
7[單選題] 對上市公司的監管包括( )。
Ⅰ.公司分立監管
Ⅱ.信息披露的監管
Ⅲ.公司治理監管
Ⅳ.并購重組監管
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：D
參考解析：對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理的監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。
8[單選題] 政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務，是政府管理國家金融的專門機構。具體體現在( )。
Ⅰ.代理國庫
Ⅱ.代理政府債券發行
Ⅲ.為政府融通資金
Ⅳ.外匯頭寸調節
A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅳ項是中央銀行作為銀行的銀行的體現。
9[單選題] 下列關于股票分割與合并的說法中，錯誤的是( )。
Ⅰ.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降
Ⅱ.從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價
Ⅲ. 股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股
Ⅳ.股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：C
參考解析：股票分割又稱拆股、拆細，是將l股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為l股。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數和股東持有股票的數量，但并不改變公司的實收資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。理論上，股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調整，但股東所持股票的市值不發生變化。事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降。股票分割通常適用于高價拆細之后每股股票的市價下降，便于吸引更多的投資者購買;并股則常見于低價股。
10[單選題] 中央銀行主要通過( )途徑為商業銀行充當最后貸款人。
Ⅰ.票據再貼現
Ⅱ.票據再質押
Ⅲ.抵押再貸款
Ⅳ.票據再抵押
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅲ、
D.Ⅰ、 Ⅳ
參考答案：D
參考解析：中央銀行主要通過兩種途徑為商業銀行充當最后貸款人：(1)票據再貼現，即商業銀行將持有的票據轉貼給中央銀行以獲取資金。(2)票據再抵押.即商業銀行將持有的票據抵押給中央銀行獲取貸款。
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