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2017年證券投資基金基礎知識模擬訓練題及答案
一、單項選擇題
第 1 題：單項選擇題(本題1分)
合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于下列哪項人民幣金融工具?()
A、股指期貨
B、證券投資基金
C、在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證
D、以上說法都正確
【正確答案】：D
【答案解析】：
合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于下列人民幣金融工具：①在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證; ②在銀行間債券市場交易的固定收益產品; ③證券投資基金; ④股指期貨; ⑤中國證監會允許的其他金融工具。
第 2 題：單項選擇題(本題1分)
相對于投資于國內市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風險、特定市場風險等，因此在風險管理中需要特別關注的事項不包括()。
A、稅務風險
B、QDII基金的流動性風險
C、基金經理需要特別關注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產的幣別和權重，必要時可采用外匯遠期，外匯掉期等金融工具對沖匯率風險
D、信用風險
【正確答案】：D
【答案解析】： QDII基金的風險管理需特別關注除了ABC，還包括投資進入待走囯家或市場之前，需要對該市場的資本管制、貨幣穩定性、交易市場體系、合規制度等進行充分的評估和研究，避免對基金運作產生不利的限制或違反當地法規。此外，當地政治動蕩等事件也會對基金投資構成重大風險。信用風險不需要特別關注。故選D。
第 3 題：單項選擇題(本題1分)
以下關于市場風險說法不正確的是()。
A、基金投資于股票市場時，上市公司的股價不但受其自身業績、所屬行業的影響，更會受到政府的經濟政策、經濟周期、利率水平等宏觀因素的影響，從而使股票的價格表現出一種不確定性
B、基金投資于國債市場時，國債的價格也會隨著利率的變動而大幅波動，當利率上升時，國債價格會上升
C、即使基金具有分散風險的功能，但由于股票、債券等市場存在固有的風險，投資于股票、債券的基金也難免會面臨風險
D、市場風險是投資風險中的一種
【正確答案】：B
【答案解析】： ACD均正確，B選項中，利率和債券價格成反向關系，因此囯債的價格
也會隨著利率的變動而大幅波動，當利率上升時，國債價格會下降，所以B不正確，故選B
第 4 題：單項選擇題(本題1分)
標準差越大，則數據分布越()，波動性和不可預測性越()。
A、分散，大
B、分散，小
C、集中，大
D、集中，小
【正確答案】：A
【答案解析】：
標準差越大，則數據分布越分散，波動性和不可預測性越大。
第 5 題：單項選擇題(本題1分)
以下選項關于優先股的說法錯誤的是()。
A、優先股的股息率是固定的
B、優先股股東的權利是優先的，一般有表決權
C、在公司盈利和剩余財產的分配順序上，優先股股東先于普通股股東
D、優先股擁有股權和債權的雙重屬性
【正確答案】：B
【答案解析】：
優先股一般無表決權。
第 6 題：單項選擇題(本題1分)
根據對市場有效性的不同判斷，股票投資組合策略可以劃分為()。
A、積極型和主動型
B、主動型和被動型
C、綜合型和系統型
D、被動型和消極型
【正確答案】：B
【答案解析】：
根據對市場有效性的不同判斷，股票投資組合策略的2種類型。
第 7 題：單項選擇題(本題1分)
以下關于基金會計核算說法錯誤的是()。
A、單個基金是基金會計核算的責任主體
B、基金會計制度將基金管理公司的經營活動與基金的投資管理活動區別
開來
C、基金的會計分期細化到日
D、對所管理的基金應當以每只基金為會計核算主體,獨立建賬、獨立核算
【正確答案】：A
【答案解析】：
基金管理公司是基金會計核算的責任主體
第 8 題：單項選擇題(本題1分)
—般來說，()伴隨著巨大的資本利得，被認為是私募股權投資退出的最
佳渠道。
A、二次出售
B、首次公開發行
C、管理層回購
D、買殼上市或借殼上市
【正確答案】：B
【答案解析】：
一般來說，首次公開發行伴隨著巨大的資本利得，被認為是私募股權投資退出的最佳渠道。
第 9 題：單項選擇題(本題1分)
對于B股,中國結算公司要收取結算費在上海證券交易所結算費是成交金額的()。
A、0.3%
B、1%
C、0.5%
D、0.75%
【正確答案】：C
【答案解析】：
對于B股,雖然沒有過戶費但中囯結算公司要改取結算費。在上海證券交易所，結算費是成交金額的0.5%。
第 10 題：單項選擇題(本題1分)
以下選項中屬于權證的基本要素的是()
I.權證類別;Ⅱ.標的資產;Ⅲ.存續時間;IV.行權價格;V.行權比例。
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
【正確答案】：C
【答案解析】：
權證的基本要素包括： ①權證類別; ②標的資產; ③存續時間;④行權價格; ⑤行權結算方式; ⑥行權比例等。
第 11 題：單項選擇題(本題1分)
因配股或送股而形成的剔除行為稱為()。
A、除權
B、除息
C、減權
D、減息
【正確答案】：A
【答案解析】：
因配股或送股而形成的剔除行為稱為除權，因派息而引起的剔除行為稱為除息。
第 12 題：單項選擇題(本題1分)
根據有關規定，除中國證監會另有規定外，QDII基金可投資于下列金融產品或工具不包括()。
A、銀行存款、可轉讓存單
B、政府債券、公司債券
C、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證
D、購買不動產
【正確答案】：D
【答案解析】：
根據有關規定，除中國證監會另有規定外，QDII基金可投資于下列金融產品或工具:①銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具。②政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券及經中囯證監會認可的囯際金融組織發行的證券等。③中囯證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的囯家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證。④已與中囯證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的囯家或地區證券監管機構登記注冊的公募基金。⑤與固定收益、股權、信用、
第 13 題：單項選擇題(本題1分)
()是最大的私募股權管理公司
A、高盛公司
B、貝萊德
C、麥格理集團
D、世邦魏理仕全球投資集團
【正確答案】：A
【答案解析】：
高盛公司是最大的私募股權管理公司
第 14 題：單項選擇題(本題1分)
不同基金的投資目標比較基準等均有差別。因此基金的表現不能看回報率。以下不屬于基金業績必須考慮的因素是()
A、基金風險水平
B、基金規摸
C、時期選擇
D、基金的價格
【正確答案】：D
【答案解析】：
為了對基金業績進行有效評價，對基金業績必須加以考慮的因素有四個：投資目標與范圍;基金風險水平;基金規模;時期選擇。基金的價格不屬于考慮的因素，故選D。
第 15 題：單項選擇題(本題1分)
以下不屬于目前最常用的風險價值估算方法的是()。
A、最小二乘法
B、歷史模擬法
C、蒙特卡洛摸擬法
D、參數法
【正確答案】：A
【答案解析】：
最常用的VaR估算方法有參數法、歷史模擬法和蒙特卡羅模擬法。
第 16 題：單項選擇題(本題1分)
以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是()。
A、可贖回債券
B、通貨膨脹聯接債券
C、浮動利率債券
D、結構化債券
【正確答案】：C
【答案解析】：
按嵌入的條款分類，債券可分為： ①可贖回債券; ②可回售債券;③可轉換債券; ④通貨膨脹聯結債券; ⑤結構化債券等。
第 17 題：單項選擇題(本題1分)
常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是()。
A、簡單收益率
B、時間加權收益率
C、算術平均收益率
D、幾何平均收益率
【正確答案】：C
【答案解析】：
算術平均收益率一般可以用作對平均收益率的無偏估計，因此它更多地被用來對將來收益率的估計。
第 18 題：單項選擇題(本題1分)
公司型基金的投資人通過()選舉產生基金公司的董事會，行使對基金公司的重大事項決策權。
A、股東大會
B、基金經理
C、監事會
D、基金托管人
【正確答案】：A
【答案解析】：
公司型基金的投資人通過股東大會選舉產生基金公司的董事會，行使對基金公司的重大事項決策權。
第 19 題：單項選擇題(本題1分)
下列關于個人投資者需求的影響因素，說法錯誤的是()。
A、投資能力
B、家庭情況
C、對風險和收益的要求
D、道德觀念
【正確答案】：D
【答案解析】：
個人投資者的投資能力、個人狀況、家庭情況、預期投資期限、對風險和收益的要求、對流動性的要求等因素都會影響投資者的投資需求。
第 20 題：單項選擇題(本題1分)
如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數的市盈率和市凈率，可以認為該股票型基金屬于()。
A、潛力型基金
B、價值型基金
C、成長型基金
D、大盤股基金
【正確答案】：B
【答案解析】：
如果基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數的市盈率和市凈率，可以認為該股票型基金屬于價值型基金;反之，該股票型基金則可以被歸為成長型基金。
第 21 題：單項選擇題(本題1分)
無論期限的長短央行票據的交易流通起始日均為()債券債務。
A、登記日當天
B、登記日次日
C、登記日次工作日
D、債券繳款日次日
【正確答案】：A
【答案解析】：
無論期限的長短央行票據的交易流通起始日均為債券記日當天。
第 22 題：單項選擇題(本題1分)
下列關于債券與利率的關系說法正確的是()。
Ⅰ.利率風險是指利率變動引起債券價格波動的風險
Ⅱ.債券的價格與利率呈反向變動關系
Ⅲ.利率上升時，債券價格上升
Ⅳ.債券的價格與利率呈正向變動關系
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【正確答案】：C
【答案解析】：
利率風險(interestrate risk)是指利率變動引起債券價格波動的風險。債券的價格與利率呈反向變動關系;利率上升時，債券價格下降;而當利率下降時，債券價格上升。
第 23 題：單項選擇題(本題1分)
投資組合有利于降低()。
A、系統性風險
B、非系統性風險
C、利率風險
D、流動性風險
【正確答案】：B
【答案解析】：
通過分散化投資，非系統性風險是可以降低的。
第 24 題：單項選擇題(本題1分)
()最早產生于美國硅谷，目前成為私募股權投資基金最主要的運作方式
A、有限合伙制
B、公司制
C、信托制
D、股份制
【正確答案】：A
【答案解析】：
有限合伙制最早產生于美囯硅谷，目前成為私募股權投資基金最主要的運作方式
第 25 題：單項選擇題(本題1分)
下列關于另類投資的局限性，說法錯誤的是()。
A、流動性較差
B、杠桿率偏低
C、估值難度大
D、缺乏監管
【正確答案】：B
【答案解析】：
另類投資具有的局限性包括：1.較乏監管和信息透明度;2.流動性較差，杠桿率偏高;3.估值難度大，難以對資產價值進行準確評估。
第 26 題：單項選擇題(本題1分)
指數化策略()投資組合業績與某種債券指數相同。該指數的業績()投資者的目標業績，與該指數相配比()資產管理人能夠滿足投資人的收益率需求目標。
A、可以保證,不一定代表，并不意味著
B、可以保證，代表，意味著
C、不能保證，可以代表，不意味著
D、不能保，代表，意味著
【正確答案】：A
【答案解析】：
這是指數化的局限性。
第 27 題：單項選擇題(本題1分)
基金投資交易過程中的風險主要體現在投資交易過程中的合規性風險和()。
A、管理風險
B、市場風險
C、投資組合風險
D、利率風險
【正確答案】：C
【答案解析】：
基金投資交易過程中的風險主要體現在兩個方面：—是投資交易過程中的合規性風險，二是投資組合風險。
第 28 題：單項選擇題(本題1分)
下列不屬于權證的基本要素的是()。
A、存續時間
B、標的資產
C、行權價格
D、票面利率
【正確答案】：D
【答案解析】：
權證的基本要素包括權證類別、標的資產、存續時間、行權價格、行權結算方式、行權比例。
第 29 題：單項選擇題(本題1分)
房地產權益基金通常以()形式發行，定期開放申購和贖回。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、公司型基金
D、ETF
【正確答案】：B
【答案解析】：
房地產權益基金通常以開放式基金形式發行，定期開放申購和贖回。
第 30 題：單項選擇題(本題1分)
下列不屬于隱性成本的是()。
A、傭金
B、買賣價差
C、市場沖擊
D、機會成本
【正確答案】：A
【答案解析】：
隱性成本包括：買賣價差、市場沖擊、對沖費用、機會成本等，傭金是
顯性成本。
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