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2017年證券從業考試《證券交易》模擬備考習題及答案
一、單項選擇題
1、以下不屬于股份發行登記的是( )。(答案:D)
A、首次公開發行登記
B、增發新股登記
C、送股和配股登記
D、發放現金股利登記
2、營業部提供的咨詢服務不包括( )。(答案:C)
A、向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規程及注意事項
B、向投資者提示入市風險及防范措施
C、向投資者推薦業績優良的股票
D、簡單介紹技術分析軟件使用方法
3、銀行代理出納的清算程序的特點不包括( )。(答案:B)
A、證券公司當會計、銀行作出納，各有分工，互相配合
B、直接掌握客戶的資金動態
C、證券公司不必考慮現金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務D、簡化現金交接手續，節省社會勞動力，提高市場效率
4、證券公司向外部報送的自營業務信息報告中，不包括( )。(答案:B)
A、自營業務賬戶、席位情況
B、自營業務交易量
C、自營風險監控報告
D、涉及自營業務規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策
5、( )，深圳證券交易所中小企業板塊開始啟動。(答案:B)
A、04年4月28日
B、04年5月27日
C、04年8月27日
D、04年11月27日
6、所謂證券市場的高風險主要是指( )。(答案:D)
A、技術風險
B、管理風險
C、經營風險
D、市場風險
7、下列說法錯誤的是( )。(答案:C)
A、在我國，證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構
B、經營范圍符合規定是證券交易所會員入會的重要條件之一
C、滬、深兩家證券交易所對會員資格的規定有較大的差異性
D、只有交易所的會員才能在交易所中進行交易
8、國債買斷式回購“凈增證券”的含義表達正確的是( )。(答案:B)
A、MAX{(國債買斷式回購融入證券-國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應的標的券余額}
B、MIN{(國債買斷式回購融入證券-國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應的標的券余額}
C、MAX{(國債買斷式回購融出證券-國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應的標的券余額}
D、MIN{(國債買斷式回購融出證券-國債買斷式回購融入證券)，該證券賬戶對應的標的券余額}
9、由于影響證券市場的因素發生不可預見的變化而導致經營損失的風險是( )。(答案:B)
A、技術風險
B、市場風險
C、管理風險
D、經營風險
10、提高市場透明度是加強證券市場( )的重要措施。(答案:B)
A、有效性
B、穩定性
C、安全性
D、流動性
11、下列說法正確的是( )。(答案:C)
A、證券公司設立限定性或非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額均不得低于人民幣5萬元
B、證券公司設立限定性或非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額均不得低于人民幣10萬元
C、證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5 萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的，不得低于人民幣10 萬元
D、證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣lO萬元;設立非限定性集合資產管理計劃的，不得低于人民幣5萬元
12、《上海證券交易所債券交易實施細則》規定，債券質押式回購交易實行國債回購交易按( )進行申報，企業債回購交易按( )進行申報。(答案:D)
A、席位，席位來源:考試通
B、證券賬戶，證券賬戶
C、席位，證券賬戶
D、證券賬戶，席位
13、證券營業部專用基金的提取應當( )。(答案:D)
A、先用后提，量出為人
B、先用后進，量人為出
C、先提后用，量出為人
D、先提后用，量人為出
14、設立專門從事網上證券經紀業務的證券公司時，證券公司或信息技術公司出資不得低于擬設立的網上證券經紀公司注冊資本的( )。(答案:C)
A、10%
B、15%
C、12%
D、30%
15、國債現貨交易和回購業務實行( )的制度。(答案:A)
A、先入庫，后賣出
B、先賣出，后入庫
C、信用交易
D、場外交易
16、下列四種表述中，正確的是( )。(答案:D)
A、證券清算又稱證券結算
B、證券交收簡稱證券結算
C、證券清算又稱證券交收
D、證券清算與交收兩個過程統稱為證券結算
17、按( )劃分，可將權證分為股本權證和備兌權證。(答案:B)
A、結算方式
B、發行人
C、買賣方向
D、權利行使期限
18、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為( )。(答案:B)
A、當日開盤價
B、該證券發行價
C、零
D、開盤價與發行價的均值
19、證券營業部信息技術人員編制應不少于( )。(答案:B)
A、1人
B、2人
C、3人
D、4人
20、標準券的折算率是指( )的比率。(答案:A)
A、債券現券折算成債券回購業務標準券
B、債券市場價格折算成債券回購業務標準券
C、債券的票面利率折算成債券市場價格
D、債券市值折算成債券面值
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