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2017證券從業資格考試金融市場基礎知識備考題
一、選擇題以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】根據《首發管理辦法》的規定，發行人應當符合：最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣( )萬元。
A.1 000
B.2 000
C.3 000
D.5 000
參考答案：D
答案解析： 根據《首發管理辦法》的規定，發行人應當符合下列條件：①最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據;②最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;③或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元;④發行前股本總額不少于人民幣3000萬元;⑤最近一期期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%;⑥最近一期期末不存在未彌補虧損。
【第2題】增發除了應當符合上市公司公開發行新股的一般條件之外，《上市公司證券發行管理辦法》對于上市公司增發還有特別規定，其中之一是：最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于( )。
A.2%
B.3%
C.6%
D.10%
參考答案：C
答案解析： 增發除了應當符合上市公司公開發行新股的一般條件之外，《上市公司證券發行管理辦法》對于上市公司增發還有特別規定，其中之一是：最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據。
【第3題】( )是將公司所有剩余盈余都投資于本公司，用于內部積累。
A.固定股利政策
B.固定股利支付率政策
C.零股利政策
D.剩余股利政策
參考答案：C
答案解析： 零股利政策，是將公司所有剩余盈余都投資于本公司，用于內部積累。一般在公司快速成長階段會使用這種股利政策，雖然不派發股息，但股價會不斷增長，從而提供給投資者回報。
【第4題】我國《公司法》規定，公司不得收購本公司股份，除外情況中與持有本公司股份的其他公司合并和股東因對股東大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的應當在( )個月內轉讓或者注銷。
A.3
B.6
C.9
D.12
參考答案：B
答案解析： 我國《公司法》規定，公司不得收購本公司股份，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。公司依照規定收購本公司股份后，屬于【第①項情形的，應當自收購之日起10日內注銷。屬于【第②項、【第④項情形的，應當在6個月內轉讓或者注銷。屬于【第③項規定收購的本公司股份，不得超過本公司已發行股份總額的5%;用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出;所收購的股份應當在1年內轉讓給職工。
【第5題】根據《證券投資者保護基金管理辦法》的規定，上海證券交易所、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的( )納入基金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：D
答案解析： 根據《證券投資者保護基金管理辦法》的規定，證券投資者保護基金的來源有：上海證券交易所、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金。
【第6題】股份有限公司申請股票上市時公開發行的股份應當達到公司股份總數的( )以上。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：D
答案解析： 股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應當符合下列條件：①股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行;②公司股本總額不少于人民幣5000萬元;③公開發行的股份達公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;④公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。證券交易所可以規定高于上述規定的上市條件，并報國務院證券監督管理機構批準。
【第7題】下列金融期權中，按照選擇權的性質劃分的是( )。
A.看漲期權
B.歐式期權
C.股權類期權
D.貨幣期權
參考答案：A
答案解析： 按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為看漲期權和看跌期權。
【第8題】在證券交易規則中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下( )或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
參考答案：B
答案解析： 在證券交易規則中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。
【第9題】從現實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取__________，我國香港市場采取__________。( )
A.T+2;T+2
B.T+2;T+3
C.T+3;T+2
D.T+3;T+3
參考答案：C
答案解析： 從現實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取T+3，我國香港市場采取T+2。
【第10題】證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的( )計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的5%計算。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
參考答案：B
答案解析： 證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的15%計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的5%計算。
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